Galois Capital, SEC ile saklama sorunları konusunda uzlaştı!

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kripto odaklı yatırım danışmanlık firması Galois Capital’i müşteri varlıklarının saklanma şekliyle ilgili sorunlar nedeniyle suçladı ve sonrasında uzlaşmaya vardı.

SEC, bugün yaptığı açıklamada, suçlamaların esas olarak kripto yatırımlarına odaklanan özel bir fonla ilgili olduğunu belirtti. Kurum, Galois Capital’i bu özel fonun belirli kripto varlıklarını “nitelikli bir saklama kuruluşunda” tutmadığından, SEC’nin Saklama Kuralı hükümlerine uymadığı gerekçesiyle suçladı.

SEC’nin Varlık Yönetim Birimi Eş Başkanı Corey Schuster, “Galois Capital, Saklama Kuralı hükümlerine uymayarak, yatırımcıları fon varlıklarının, kripto varlıklar da dahil olmak üzere, kaybolabileceği, kötüye kullanılabileceği veya zimmete geçirilebileceği risklerine maruz bıraktı.” şeklinde konuştu.

FTX Krizi ve Galois’in Kapanması

Galois Capital, 2022 yılının Kasım ayında iflas eden FTX’in çöküşünden ciddi şekilde zarar gördü. FTX’in iflası sırasında Galois, yönetim altındaki varlıklarının yaklaşık yarısını kaybetti. Bu olaydan sonra Galois Capital 2023 yılı Şubat ayında kapandı.

SEC, ayrıca Galois Capital’in fon yatırımcılarını, “geri çekilme talepleri için gerekli bildirim süresi” konusunda yanılttığını belirtti. SEC, Galois’in bazı yatırımcılara daha kısa bildirim süresi ile geri çekilme izni verdiğini, ancak bu durumun fonun geri çekilme politikasına aykırı olduğunu belirtti.

Ceza ve Sonuçlar

Galois Capital, SEC’nin bulgularını ne kabul etti ne de reddetti. Ancak Yatırım Danışmanları Yasası’nın gelecekteki ihlallerinden kaçınmayı kabul etti ve 225.000 dolar ceza ödemeyi kabul etti. SEC, Galois Capital’in belirli yatırımcıları yanıltan uygulamalarını eleştirdi ve bu konuda daha dikkatli olmaları gerektiğini vurguladı. The Block